Формы документов, приложенных к правилам ведения реестров

Список обслуживаемых управляющих компаний и паевых инвестиционных фондов

Правила ЭДО ЛК УК

Приложение 1 (заявка)

Приложение 2 (лицензионное соглашение)

Приложение 3 (доверенность)

• открытие лицевых счетов зарегистрированных лиц в реестре в соответствии с действующими нормативными актами;
• внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированных лиц;
• регистрация фактов обременения инвестиционных паев;
• внесение приходных и расходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев;
• проведение необходимых расчетов при выдаче, погашении и обмене паев;
• регистрация перехода прав собственности на инвестиционные паи;
• предоставление ежедневной, ежемесячной и разовой отчетности управляющему фондом;
• контроль за соблюдением правил доверительного управления фондом при внесении записей в реестр;
• взаимодействие с агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и с управляющим фондом;
• взаимодействие с управляющим фондом по разработке внутренних процедур деятельности фонда и его взаимодействия с агентами, регистратором и специализированным депозитарием;
• контроль за соблюдением действующего законодательства в процессе обслуживания фонда;
• предоставление управляющему фондом статистической и аналитической информации на основании данных реестров по запросам управляющего фондом;
• предоставление управляющему фондом возможности электронного доступа к базе данных регистратора;
• предоставление управляющему фондом и/или его агентам по выдаче, погашению и обмену паев возможности формирования клиентских заявок с использованием данных реестра;
• осуществление иных действий, предусмотренных Положением о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 апреля 2008 г. № 08-17/пз-н.

Договор на ведение реестра заключается с управляющим фондом до регистрации правил доверительного управления фондом (далее - Правила фонда) в установленном порядке, либо до регистрации изменений в Правила фонда (в случае приема реестра от другого регистратора).

Взаимодействие регистратора с управляющим фондом и его агентами описывается в процедурах взаимодействия, являющихся приложением к договору или отдельным документом.

По вопросам заключения договоров на оказание услуг по ведению реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, а также за более подробной информацией Вы можете обратиться в Центр развития

услуги для клиентов ПИФ (зарегистрированных лиц)

ОАО "Центральный Московский Депозитарий" предоставляет клиентам ПИФ (зарегистрированным лицам) услуги в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным Законом от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" и нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам России.

В соответствии с Правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов ОАО "ЦМД" предоставляет зарегистрированному лицу следующие услуги:

Открытие Лицевого счета юридическому лицу

Открытие Лицевого счета физическому лицу

Внесение изменений в информацию о Зарегистрированном лице

Закрытие лицевых счетов

Операции по лицевым счетам при передаче инвестиционных паев Зарегистрированными лицами:

Порядок регистрации передачи инвестиционных паев при совершении сделки

Операции по лицевым счетам при обмене инвестиционных паев

Операции при переходе инвестиционных паев в порядке наследования

Операции при переходе инвестиционных паев при реорганизации Зарегистрированного лица

Операции при залоге инвестиционных паев

Операции при блокировании инвестиционных паев

Операции при погашении инвестиционных паев

Предоставление информации из Реестра:

Для получения подробной информации об услугах, предоставляемых зарегистрированным лицам можно обратиться в Управление инвестиционных фондов по телефону (495) 221-13-26.